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深圳证监局,连开4张罚单 [复制链接]

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8月16日,深圳证监局连开4张罚单,平安期货、海航期货及公司相关责任人均因互联网营销活动开展不规范被采取监管措施。

互联网营销环节“漏洞百出”,表明期货公司内控问题存在诸多纰漏。业内人士表示,业务同质化导致期货公司面临不小的竞争压力,为拓宽生存空间,部分期货公司可能会“睁一只眼闭一只眼”,这加剧了期货公司内控管理违规的风险。

期货公司频收互联网营销罚单

根据罚单,平安期货、海航期货在开展互联网营销活动过程中均存在不规范行为,相关责任人一同被罚。

平安期货在开展互联网营销活动中,存在以下问题:向客户宣传开户送奖励活动,部分营销宣传材料内容不规范,业务部门未严格落实公司内部合规管理要求,在使用企业

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